奧克股份:內(nèi)幕信息知情人登記制度
遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記制度 （2020 年 8 月修訂） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕信 息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《遼寧奧克化學(xué)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），制定本制度。 第二條 公司董事會是內(nèi)幕信息的管理機構(gòu)，應(yīng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案 （附件 1）的真實、準確和完整。 第三條 董事長為公司內(nèi)幕信息管理工作第一責(zé)任人。董事會秘書負責(zé)協(xié)調(diào) 和組織公司內(nèi)幕信息保密工作的具體事宜，負有直接責(zé)任。證券部具體負責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作。公司監(jiān)事會應(yīng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。 公司在報送內(nèi)幕信息知情人檔案的同時應(yīng)出具書面承諾，保證所填報內(nèi)幕信息知情人信息及重大事項進程備忘錄內(nèi)容的真實、準確、完整，并向全部內(nèi)幕信息知情人通報相關(guān)法律法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定。董事長及董事會秘書應(yīng)在書面承諾上簽字。 第四條 董事會秘書和證券部負責(zé)證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券公司等 機構(gòu)及新聞媒體、股東接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。 第五條 證券部是公司唯一的信息披露機構(gòu)。未經(jīng)董事會批準同意，公司任 何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書審核同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。 第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司下屬各部門、分公司、控股 子公司及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒径紤?yīng)按本制度做好內(nèi)幕信息的管理工作。 第七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信 息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。 第二章 內(nèi)幕信息及范圍 第八條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站上正式公開的事項。 第九條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： （一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、***重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、***或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； （三）公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； （五）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大虧損或重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況或其外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施； （十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化； （十三）公司債券信用評級發(fā)生變化； （十四）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十； （十五）公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上半年末凈資產(chǎn)的百分之十； （十六）法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會、深圳證券交易所規(guī)范性文件規(guī)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第三章 內(nèi)幕信息知情人及范圍 第十條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人員是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接 或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個人，包括但不限于： （一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； （五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員； （六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員； （七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員； （八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員； （九）法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。 第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負有保密義務(wù)。 第四章 內(nèi)幕信息登記備案制度 第十二條 公司在內(nèi)幕信息依法公開披露前，應(yīng)當填寫公司內(nèi)幕信息知情人 檔案，并在內(nèi)幕信息首次依法公開披露后五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報備。 內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當包括：姓名、國籍、證件類型、證件號碼、股東代碼、聯(lián)系手機、通訊地址、所屬單位、與公司關(guān)系、職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、知情日期、知情地點、知情方式、知情階段、知情內(nèi)容、登記人信息、登記時間等信息。 知情時間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或者應(yīng)當知悉內(nèi)幕信息的第一時間。 知情方式包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。知情階段包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。 公司應(yīng)當保證內(nèi)幕信息知情人登記檔案的完備性、真實性和準確性。 第十三條 內(nèi)幕信息知情人登記必須按照一事一記的方式于相關(guān)人員獲取 內(nèi)幕信息時及時進行登記；公司應(yīng)及時補充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息，內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補充完整）之日起至少保存 10 年。 第十四條 公司內(nèi)幕信息登記備案的流程： （一） 當內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（包括但不限于公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員，或其他相關(guān)機構(gòu)、部門負責(zé)人）需第一時間告知公司董事會秘書。董事會秘書應(yīng)及時告知相關(guān)知情人的各項保密事項和責(zé)任，并依據(jù)各項法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍。 （二） 公司董事會秘書應(yīng)第一時間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人按照本制度的要求填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確保內(nèi)幕信息知情人檔案所填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。 （三） 董事會秘書核實無誤后，按照規(guī)定向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)進行報備。 第十五條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當向深圳證券交易所報備公司內(nèi)幕 信息知情人員檔案： （一）公司被收購； （二）重大資產(chǎn)重組事項； （三）證券發(fā)行； （四）合并、分立； （五）股份回購； （六）年度報告、半年度報告； （七）高比例送轉(zhuǎn)股份； （八）股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃； （九）重大投資、重大對外合作或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生重大影響的其他事項； （十）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的其他情形。 公司披露重大事項前，公司股票及其衍生品種交易已經(jīng)發(fā)生異常波動的，應(yīng)當向深圳證券交易所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。 公司披露重大事項后，相關(guān)事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當及時向深圳證券交易所補 充報送內(nèi)幕信息知情人檔案。 第十六條 公司各職能部門、分公司、控股子公司、公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮?影響的參股公司及其主要負責(zé)人應(yīng)當按照本制度做好內(nèi)幕信息管理工作，按照公司及各子公司重大信息內(nèi)部報告制度規(guī)定的報告程序和信息披露職責(zé)履行內(nèi)部報告義務(wù)，積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十七條 公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大 事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其他事項時，應(yīng)當及時填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。 證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)接受公司委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項對公司股價有重大影響的，應(yīng)當及時填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。 收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事項的其他發(fā)起方，應(yīng)當及時填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。 上述主體應(yīng)當根據(jù)事項進程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于公司內(nèi)幕信息公開披露的時間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當按照本制度中第十二條和第十三條的要求進行填寫。 第十八條 公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政 管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報 送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)當按照一事一記的方式在內(nèi)幕信息知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。 第十九條 公司存在籌劃或者進展中重大事項的，應(yīng)當做好內(nèi)幕信息管理工 作，視情況分階段披露提示性公告，并制作重大事項進程備忘錄，記錄籌劃及決策過程中各個關(guān)鍵節(jié)點的時間、參與籌劃及決策人員名單、籌劃及決策方式等內(nèi)容，并督促參與籌劃及決策重大事項涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽字確認。 第五章 內(nèi)幕信息的保密管理 第二十條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密的責(zé)任，在內(nèi) 幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得在公司局域網(wǎng)或網(wǎng)站以任何形式進行傳播和粘貼，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。 第二十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取 必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指定專人報送和保管。 第二十二條 公司向外部使用人提供未公開財務(wù)信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)董 事會秘書備案，并確認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關(guān)信息保密的承諾（附件 2），公司應(yīng)提示或標明該信息屬于內(nèi)幕信息，外部使用人須依法使用，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司證券，或者建議他人買賣公司證券，或者泄露該信息。 第六章 責(zé)任追究 第二十三條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息 進行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐等活動給公司造成嚴重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處
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