天賜材料:關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中事業(yè)部部門層面及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)果對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)的公告
證券代碼：002709 證券簡(jiǎn)稱：天賜材料 公告編號(hào)：2020-074 廣州天賜高新材料股份有限公司 關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中 事業(yè)部部門層面及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)果對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)系 數(shù)的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 2020 年 8 月 17 日，廣州天賜高新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 召開了第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中事業(yè)部部門層面及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)果對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)的議案》，具體內(nèi)容如下： 一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況 （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了上述議案并對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。 （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司將 2019 年股票期權(quán)與限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到針對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象名單提出的任何異議；公示期滿，監(jiān)事會(huì)對(duì) 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查 并對(duì)公 示情 況進(jìn) 行 了說明 ，并 于 2019 年 3 月 12 日在 巨潮資 訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說明》。 （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于召開 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃修訂發(fā)表了意見。 （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。 （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事 會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，由于部分激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄全部或部分股票期權(quán)或限制性股票，2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予 的股票期權(quán)數(shù)量由 379.6 萬份調(diào)整為 374.30 萬份，授予人數(shù)由 361 人調(diào)整為 357 人，首次授予的限制性股票數(shù)量由 325.5 萬股調(diào)整為 323.30 萬股，授予人數(shù)由94 人調(diào)整為 93 人。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。 （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，首次授予的 323.30 萬股限制性股票及374.30 萬份股票期權(quán)登記工作完成，首次授予限制性股票上市日期為 2019 年 3月 22 日。 （七）2019 年 12 月 30 日，根據(jù)《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》 及公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司第四屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。 （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激 勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》，預(yù)留授予的 19.30 萬股限制性股票及 86.15萬份股票期權(quán)登記工作完成，預(yù)留授予限制性股票上市日期為2020年3月3日。 （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事 會(huì)第四十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 （十）2020 年 7 月 14 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)注銷完成的公告》及《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告》，完成了對(duì)首次授予部分股票期權(quán)與限制性股票的注銷及回購(gòu)工作。 二、調(diào)整原因及方案 因公司內(nèi)部考核機(jī)制變更，擬對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票解除限售及股票期權(quán)行權(quán)時(shí)事業(yè)部部門層面及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的考核系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況如下： 1、第五章股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的“（六）激勵(lì)對(duì)象獲授與行權(quán)的條件”中 的“（4）部門層面業(yè)績(jī)考核要求” 及“（5）個(gè)人層面績(jī)效考核要求” 修訂前： （4）部門層面業(yè)績(jī)考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績(jī)考核方案，確定部門當(dāng)年總體股票期權(quán)行權(quán)數(shù)額。 即：部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的總數(shù)量 = 部門當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量×部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的部門當(dāng)年股票期權(quán)可行權(quán)對(duì)應(yīng)的部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門不單獨(dú)設(shè)置部門層面業(yè)績(jī)考核要求，即，考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成的情況下，部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的總數(shù)量為部門當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 （5）個(gè)人層面績(jī)效考核要求 各部門制訂適用于本部門所有激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人當(dāng)年績(jī)效考核方案，并報(bào)公司批準(zhǔn)。 績(jī)效考核周期結(jié)束后，根據(jù)部門實(shí)際績(jī)效達(dá)成情況和激勵(lì)對(duì)象實(shí)際工作業(yè)績(jī)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行評(píng)分。同時(shí)，結(jié)合部門當(dāng)年業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定的股票期權(quán)行權(quán)比例與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分，確定個(gè)人綜合考核結(jié)果以及對(duì)應(yīng)的個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。 即：激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的數(shù)量 = 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 其中，個(gè)人年度業(yè)績(jī)綜合考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)如下： 個(gè)人綜合考核結(jié)果 A B C 個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.85 0 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)符合以下原則： ①激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量不得超過其當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的數(shù)量； ②部門內(nèi)所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量總和不得超過部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 因個(gè)人業(yè)績(jī)考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 修訂后： （4）部門層面業(yè)績(jī)考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績(jī)考核方案，確定部門當(dāng)年總體股票期權(quán)行權(quán)數(shù)額。 即：部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的總數(shù)量 = 部門當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量×部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的部門當(dāng)年股票期權(quán)可行權(quán)對(duì)應(yīng)的部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.75 0.5 0 ②各職能部門不單獨(dú)設(shè)置部門層面業(yè)績(jī)考核要求，即，考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成的情況下，部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的總數(shù)量為部門當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 （5）個(gè)人層面績(jī)效考核要求 各部門制訂適用于本部門所有激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人當(dāng)年績(jī)效考核方案，并報(bào)公司批準(zhǔn)。 績(jī)效考核周期結(jié)束后，根據(jù)部門實(shí)際績(jī)效達(dá)成情況和激勵(lì)對(duì)象實(shí)際工作業(yè)績(jī)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行評(píng)分。同時(shí)，結(jié)合部門當(dāng)年業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定的股票期權(quán)行權(quán)比例與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分，確定個(gè)人綜合考核結(jié)果以及對(duì)應(yīng)的個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。 即：激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的數(shù)量 = 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 其中，個(gè)人年度業(yè)績(jī)綜合考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)如下： 個(gè)人綜合考核結(jié)果 A B C D 個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.75 0.5 0 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)符合以下原則： ①激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量不得超過其當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的數(shù)量； ②部門內(nèi)所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量總和不得超過部門當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 因個(gè)人業(yè)績(jī)考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 2、第五章限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中的“（六）限制性股票的授予與解除限售條件”中的“（4）部門層面業(yè)績(jī)考核要求”及“（5）個(gè)人層面績(jī)效考核要求” 修訂前： （4）部門層面業(yè)績(jī)考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績(jī)考核方案，確定部門當(dāng)年總體限制性股票可解除限售數(shù)額。 即：部門當(dāng)年實(shí)際可解除限售的總數(shù)量 = 部門當(dāng)年計(jì)劃可解除限售的限制性股票總數(shù)量×部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的部門當(dāng)年限制性股票可解除 限售對(duì)應(yīng)的部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門不單獨(dú)
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