杉杉股份銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度
寧波杉杉股份有限公司
銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度 第一章 總則
第一條 為建立健全寧波杉杉股份有限公司的信息披露制度，提高公司信息
披露水平和信息披露的規(guī)范性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，公司本著公平、公正、公開(kāi)的原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）等法律法規(guī)，以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《（2012）銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“信息披露規(guī)則”）等自律規(guī)則，特制定本制度。
第二條 本制度所稱“信息”是指所有對(duì)投資者判斷公司所發(fā)行的債務(wù)融資
工具的投資價(jià)值產(chǎn)生重大影響的信息以及銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)要求披露的信息，所稱“披露”是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站上，依規(guī)定的披露方式向投資者公布前述信息。
第三條 公司應(yīng)按照《信息披露規(guī)則》的規(guī)定建立健全信息披露制度，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四條 公司銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度由公司董事
會(huì)負(fù)責(zé)制定，并保證制度的有效實(shí)施，確保公司相關(guān)信息披露的及時(shí)性和公平性，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
第二章 應(yīng)當(dāng)披露的信息及披露標(biāo)準(zhǔn)
第五條 公司在注冊(cè)或備案發(fā)行時(shí)，應(yīng)通過(guò)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可
的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）發(fā)行公告；
（二）募集說(shuō)明書(shū)；
（三）發(fā)行計(jì)劃（如有）；
（四）信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排；
（五）法律意見(jiàn)書(shū)；
（六）企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、母公司報(bào)表，以及最近一期合并及母公司會(huì)計(jì)報(bào)表。
首期發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行日前五個(gè)工作日公布發(fā)行文件；額度內(nèi)備案發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件。
有關(guān)上述信息披露文件的編制及披露，公司應(yīng)遵照中國(guó)銀行市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的相關(guān)自律規(guī)則，并取得交易商協(xié)會(huì)的同意。
第六條 公司最遲應(yīng)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，通過(guò)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可
的網(wǎng)站公告當(dāng)期債務(wù)融資工具的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價(jià)格、期限等信息。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)在債務(wù)融資工具本息兌付日前五個(gè)工作日，通過(guò)交易商協(xié)
會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公布本金兌付、付息事項(xiàng)。
第八條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按以下要求持續(xù)披露信息：
（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；
（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)
金流量表；
（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度
的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。
第一季度信息披露時(shí)間不得早于上一年度信息披露時(shí)間，上述信息的披露時(shí)間應(yīng)不晚于企業(yè)在證券交易所、指定媒體或其他場(chǎng)合公開(kāi)披露的時(shí)間。
第九條 公司定期報(bào)告的披露標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)及認(rèn)
可的網(wǎng)站的披露格式。
第十條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事
項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露。前款所稱重大事項(xiàng)包括但不限于：
（一）企業(yè)名稱、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；
（二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；
（三）企業(yè)涉及可能對(duì)其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；
（四）企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢；
（五）企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（六）企業(yè)發(fā)生大額賠償責(zé)任或因賠償責(zé)任影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)且難以消除的；
（七）企業(yè)發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失；
（八）企業(yè)一次免除他人債務(wù)超過(guò)一定金額，可能影響其償債能力的；
（九）企業(yè)三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（十）企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十一）企業(yè)涉及需要說(shuō)明的市場(chǎng)傳聞；
（十二）企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（十三）企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（十四）企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；企業(yè)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；
（十五）企業(yè)對(duì)外提供重大擔(dān)保。
第十一條 上述重大事項(xiàng)是公司重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響企
業(yè)償債能力的其他重大事項(xiàng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本規(guī)則通過(guò)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。
第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，履行重大事項(xiàng)信
息披露義務(wù)，并說(shuō)明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；
（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行報(bào)告時(shí)；
（四）收到相關(guān)主管部門決定或通知時(shí)。
第十三條 在上述規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)在該
情形出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：
（一）該重大事項(xiàng)難以保密；
（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞。
第十四條 公司披露重大事項(xiàng)后，已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)企業(yè)償債能
力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)在上述進(jìn)展或者變化出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第十五條 企業(yè)變更債務(wù)融資工具募集資金用途，應(yīng)至少于變更前五個(gè)工作
日披露變更公告。
第十六條 企業(yè)變更中期票據(jù)發(fā)行計(jì)劃，應(yīng)至少于原發(fā)行計(jì)劃到期日前五個(gè)
工作日披露變更公告。
第三章 未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披露流程
第十七條 定期報(bào)告應(yīng)按以下程序披露：
（一）公司經(jīng)營(yíng)班子、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員商議確定定期報(bào)告披露時(shí)間，制定編制計(jì)劃；
（二）相關(guān)職能部門按定期報(bào)告編制計(jì)劃起草相關(guān)文件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)證券事務(wù)部；
（三）財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部以及其他部門共同編制定期報(bào)告；
（四）定期報(bào)告經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)審核后提請(qǐng)董事會(huì)審議；
（五）董事長(zhǎng)召集主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
（六）監(jiān)事長(zhǎng)召集主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
（七）董事會(huì)秘書(shū)代表將定期報(bào)告提交給主承銷商，由主承銷商協(xié)助在交易商協(xié)會(huì)的認(rèn)可的網(wǎng)站披露；
（八）董事會(huì)秘書(shū)將審核修改的重要內(nèi)容通報(bào)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第十八條 公司涉及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議，獨(dú)立董事意見(jiàn)的信息
披露遵循以下程序：
（一）證券事務(wù)部根據(jù)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)召開(kāi)情況及決議內(nèi)容編制臨時(shí)報(bào)告；
（二）董事會(huì)秘書(shū)審核后簽字；
（三）董事會(huì)秘書(shū)將涉及協(xié)會(huì)自律規(guī)則所述須予公布的重大事項(xiàng)或其他須由協(xié)會(huì)事先審核的公告報(bào)協(xié)會(huì)審核；
（四）根據(jù)協(xié)會(huì)、協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站的要求，將經(jīng)其審核通過(guò)的臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露；
（五）董事會(huì)秘書(shū)將審核修改的重要內(nèi)容通報(bào)公司董事（或獨(dú)立董事、或監(jiān)事）。
第十九條 除股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議以外的臨時(shí)報(bào)告的編
制、審議、披露遵循以下程序：
（一）證券事務(wù)部負(fù)責(zé)關(guān)注、收集作為臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露的有關(guān)信息，并編制臨時(shí)報(bào)告草案，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)初步審核；
（二）發(fā)布臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事會(huì)秘書(shū)審核簽字；
（三）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織披露臨時(shí)報(bào)告。
第二十條 公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露應(yīng)遵循以下程序：
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)，第一時(shí)間通報(bào)給董事會(huì)秘書(shū)；
（二）董事會(huì)秘書(shū)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事長(zhǎng)及董事會(huì)報(bào)告，并組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。
（三）公司發(fā)生的所有重大事件在信息披露之前，有關(guān)知情者不得向新聞界發(fā)布消息，也不得在內(nèi)部刊物上發(fā)布消息。
第四章 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人職責(zé)
第二十一條 信息披露事務(wù)管理部門為證券事務(wù)部，履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)管理，準(zhǔn)備和草擬協(xié)會(huì)要求的信息披露文件，保證公司信息披露程序符合協(xié)會(huì)制定披露網(wǎng)站的有關(guān)規(guī)則和要求；
（二）負(fù)責(zé)牽頭組織并起草、編制公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；
（三）按照法定程序籌備公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的有關(guān)報(bào)告和文件。公司召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)時(shí)，證券事務(wù)部應(yīng)派人列席會(huì)議并完整的準(zhǔn)確地記錄會(huì)議情況，同時(shí)在會(huì)議記錄上簽字；
（四）協(xié)助公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員了解法律、法規(guī)、《公司章程》和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)則對(duì)上述人員責(zé)任的有關(guān)規(guī)定；
（五）擬訂并及時(shí)修訂公司信息披露內(nèi)部制度，接待來(lái)訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，向投資者提供公司已披露信息的備查文件，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性；
（六）負(fù)責(zé)公司重大信息的保密工作，制訂保密措施，在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)秘書(shū)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，同時(shí)按法定程序報(bào)告中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)并在協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站上公告。
（七）對(duì)履行信息披露的具體要求有疑問(wèn)的，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)咨詢；（八）負(fù)責(zé)保管公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)記錄和文件、信息披露文件、股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、股東及董事持股資料；
（九）在公司董事會(huì)可能做出違反法律、法規(guī)、《公司章程》及交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以提醒或提出異議；
（十）保持與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，在公司需要在有關(guān)的報(bào)紙披露財(cái)務(wù)或其他信息時(shí)，提前做出安排；
（十一）負(fù)責(zé)完成信息披露申請(qǐng)及發(fā)布；
（十二）負(fù)責(zé)收集各子公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)及披露；（十三）公司董事會(huì)要求履行的其他職責(zé)。
第二十二條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予
披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)告并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有關(guān)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。
公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。
第五章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員信息披露職責(zé)
第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露
文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)履行信息披露義務(wù)。
第二十四條 董事、董事會(huì)責(zé)任：
董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。
董事會(huì)全體成員應(yīng)保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十五條 監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)責(zé)任：
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者《公司章程》的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前通知董事會(huì)。
當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。
第二十六條 高級(jí)管理人員責(zé)任：
公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
履行職責(zé)的記錄和保管制度
第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況應(yīng)由證券事務(wù)部
負(fù)責(zé)記錄，并保管。
第七章 信息披露保密措施
第二十八條 公司信息披露事務(wù)管理制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：
（一）公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)部；
（二）公司董事和董事會(huì)；
（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；
（四）公司高級(jí)管理人員；
（五）公司總部各部門以及各分公司、子公司負(fù)責(zé)人；
（六）公司控股股東、實(shí)際控制人和持股5%以上的大股東；
（七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。
第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披
露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。
第三十條 在有關(guān)信息正式披露之前，應(yīng)將知悉該信息的人員控制在最小范
圍并嚴(yán)格保密。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等不得泄漏內(nèi)部信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第三十一條 公司擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者交易商協(xié)會(huì)所
認(rèn)可的其他情況，披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律行政法規(guī)制度或損害公司利益的，公司可以向交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。
第三十二條 當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，
公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。
第八章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；
第三十三條 公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門的制度，制定公司的
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。
第三十四條 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，
不以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。
第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家財(cái)政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和
會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制，公司董事會(huì)及管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。
第九章 與投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度
第三十六條 證券事務(wù)部是公司投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)公司投資者
關(guān)系管理日常事務(wù)。
第三十七條 公司應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)境內(nèi)外媒體對(duì)公司相關(guān)的報(bào)道，在發(fā)現(xiàn)重大事
件于正式披露前被泄露或出現(xiàn)傳聞、或媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)本公司的債務(wù)融資工具產(chǎn)生重大影響時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)通知各有關(guān)部門采取相關(guān)措施，并負(fù)責(zé)及時(shí)向各方面了解真實(shí)情況，必要時(shí)當(dāng)以書(shū)面形式問(wèn)詢，并根據(jù)具體情況協(xié)同有關(guān)部門進(jìn)行公開(kāi)書(shū)面澄清或正式披露。
第三十八條 對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
（一）審核：公司對(duì)外發(fā)布的重大信息需經(jīng)交易商協(xié)會(huì)進(jìn)行審核，董事會(huì)秘書(shū)需對(duì)協(xié)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行解釋，并根據(jù)要求對(duì)披露信息內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完善。
（二）發(fā)布：發(fā)布信息經(jīng)協(xié)會(huì)審核通過(guò)，并在協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站上披露。
（三）公司在協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站披露的信息不應(yīng)晚于在其他媒體披露的時(shí)間。
第十章 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理
第三十九條 公司對(duì)外信息披露的文件（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）檔案管
理工作由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理，證券辦承辦。股東大會(huì)文件、董事會(huì)文件、監(jiān)事會(huì)文件、信息披露文件分類專卷存檔保管。
第四十條 以公司名義對(duì)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站等單
位進(jìn)行正式行文時(shí)，須經(jīng)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)指定的董事審核批準(zhǔn)。相關(guān)文件作為公司檔案歸檔保管。
第十一章 涉及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
第四十一條 公司各部門的負(fù)責(zé)人、公司向各控股子公司和參股公司委派或
推薦的股東代表、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)確保本制度及信息披露的內(nèi)部報(bào)告制度在各部門、各子公司和參股公司得到認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
第四十二條 公司的控股子公司發(fā)生本制度所規(guī)定的重大事件，視同本公司
發(fā)生的重大事件履行信息披露義務(wù)。控股子公司應(yīng)將有關(guān)信息和資料及時(shí)報(bào)公司信息披露事務(wù)管理部門和董事會(huì)秘書(shū)。
第四十三條 公司各部門、各子公司對(duì)本制度或信息披露的有關(guān)規(guī)定不明的，
可向公司證券事務(wù)部和董事會(huì)秘書(shū)咨詢。
第四十四條 公司各部門、各子公司未按本制度的要求進(jìn)行內(nèi)部報(bào)告，造成
公司信息披露出現(xiàn)不及時(shí)、重大遺漏或有虛假成分、誤導(dǎo)的情況，以及相關(guān)人員提前泄漏信息披露內(nèi)容，使公司或董事受到處罰造成名譽(yù)損害或資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十二章 責(zé)任追究與處理措施
第四十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
第四十六條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
公司董事長(zhǎng)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公允性承擔(dān)主要責(zé)任。
第四十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露
違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響的，應(yīng)對(duì)責(zé)任人員處以批評(píng)、警告處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，可以解除其職務(wù)，并追究其賠償責(zé)任。涉嫌違法的，按照《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰。
第十三章 附則
第四十八條 本制度與國(guó)家法律、法規(guī)有沖突時(shí)或《銀行間債券市場(chǎng)非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》，以國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性或《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》文件為準(zhǔn)。、
第四十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十條 本制度自本公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《寧波杉杉股份有限公司銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露管理制度》蓋章頁(yè)）
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2017年 9月11日
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