600183:生益科技關(guān)于2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期2017年第三季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告
股票簡(jiǎn)稱：生益科技 股票代碼：600183 公告編號(hào)：2017―044
廣東生益科技股份有限公司
關(guān)于2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期2017年第三季度
自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)結(jié)果：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量
為1,859.1471萬(wàn)份，行權(quán)有效期為2016年8月26日-2018年8月25日，行權(quán)方式為自主
行權(quán)，于2017年5月10日起開(kāi)始進(jìn)行自主行權(quán)。2017年7月1日至2017年9月29日，
第三季度共行權(quán)且完成股份過(guò)戶登記227.9870萬(wàn)股，截至2017年9月29日，累計(jì)行權(quán)且
完成股份過(guò)戶登記1,342.3251萬(wàn)股，占第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的72.20%。
一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案
2013年5月7日，廣東生益科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“生益科技”或“公司”）第
七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》”或“2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）
及其摘要。第七屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核查公司
<廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
中的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查。
公司將2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃材料報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)備
案無(wú)異議，于2013年6月8日披露《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議的公告》。
2013年8月22日，公司召開(kāi)2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《2013年股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。
（二）股票期權(quán)授予情況
經(jīng)公司股東大會(huì)授權(quán)，2013年8月26日公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通
過(guò)《關(guān)于確定公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予日的議案》和《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司和激勵(lì)對(duì)象已滿足公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件，同意公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，確定公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予日為2013年8月26日，同意公司向295名激勵(lì)對(duì)象授予4,980.56萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為4.41元/股。
（三）股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的調(diào)整情況
1.2014年8月26日，公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，根據(jù)已實(shí)施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅）的公
司2013年度利潤(rùn)分配方案，并根據(jù)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股
票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第九章“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)
整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由4.41元/股調(diào)整為4.01
元/股。
2.2015年8月25日，公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2013年股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)價(jià)格的議案》，由于實(shí)施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.50元（含稅）
的公司2014年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理
股票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第九章“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的
調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由4.01元/股調(diào)整為
3.76元/股。
3.2015年8月25日，公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2013年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期符合行權(quán)條件的議案》，剔除15名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格的人員，
激勵(lì)對(duì)象由295名變更為280名，對(duì)應(yīng)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,939.0111萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)
格為3.76元/股。
4.2016年11月30日，公司第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2013
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格和激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，由于2016年6月2日公司向全體股
東實(shí)施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（含稅）的公司2015年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)公司
2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第九章“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格由3.76元/股調(diào)整為3.46元/股；
同時(shí)，截至2016年11月30日，公司共有劉啟照、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林銘等
20名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因，已不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)
資格，同時(shí)注銷其相應(yīng)股票期權(quán)。本次調(diào)整后，2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由295
人調(diào)整為275人，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期可行權(quán)數(shù)量由1992.24萬(wàn)份調(diào)整為1,931.1471
萬(wàn)份。
5.2017年3月29日，公司第八屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2013年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及第三期股票期權(quán)數(shù)量的議案》，截至2017年3月29日，
公司共有劉啟照、劉奇軾、林銘、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林卓夫、李雅汶、蔡文仁、譚麗雯、黃成、吳建國(guó)、劉生鵬、姜燕、吳雅惠、馬心疼、竇夢(mèng)純、程士峰、王金龍和謝能才20名員工因離職和蘇曉聲先生因逝世等原因，已不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，同時(shí)注銷其相應(yīng)股票期權(quán)。
本次調(diào)整后，2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由295人調(diào)整為274人，股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃第三期可行權(quán)數(shù)量由1992.24萬(wàn)份調(diào)整為1,859.1471萬(wàn)份。
6.2017年6月2日，公司第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2013年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于實(shí)施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（含稅）的
公司2016年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股
票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第九章“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)
整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由3.46元/股調(diào)整為3.13
元/股。
（四）本次股票期權(quán)符合行權(quán)條件情況
2017年3月29日，公司第八屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2013年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期符合行權(quán)條件的議案》，經(jīng)考核，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行
權(quán)期公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象考核指標(biāo)均滿足行權(quán)條件，剔除20名離職員工和已故蘇曉聲
先生，274名激勵(lì)對(duì)象均可100%行權(quán)，2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)可行權(quán)
數(shù)量為1,859.15萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為3.46元/股，行權(quán)有效日期為2016年8月26日至2018
年8月25日。2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期將采用自主行權(quán)方式。另經(jīng)上述2017
年6月2日審議事項(xiàng)后，從6月12日起，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為3.13元/股，
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況
（一）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況
第三個(gè)行權(quán) 2017年7-9 截至2017年 累計(jì)行權(quán)數(shù)量
序 姓名 職務(wù) 期可行權(quán)數(shù)月行權(quán)數(shù)量 9月累計(jì)行權(quán) 占第三個(gè)行權(quán)
號(hào) 量（份） （份） 總量（份） 期可行權(quán)總量
的比重
一、董事、高級(jí)管理人員
1 劉述峰 董事長(zhǎng) 1,022,946 0 322,803 31.56%
2 陳仁喜 董事、總經(jīng)理 860,000 0 0 0
3 溫世龍 董事會(huì)秘書 720,000 0 720,000 100%
4 何自強(qiáng) 總會(huì)計(jì)師 720,000 720,000 720,000 100%
5 曾耀德 總工程師 204,040 0 204,040 100%
董事、高級(jí)管理人員小計(jì) 3,526,986 720,000 1,966,843 55.77%
二、其他激勵(lì)對(duì)象
其他激勵(lì)對(duì)象小計(jì) 15,064,485 1,559,870 11,456,408 76.05%
合計(jì) 18,591,471 2,279,870 13,423,251 72.20%
注明：由于自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票需在行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）
上市交易，以上行權(quán)數(shù)據(jù)為截至2017年9月29日已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司登記的數(shù)據(jù)。
（二）本次行權(quán)股票來(lái)源情況
股票來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司股票。
（三）行權(quán)人數(shù)
第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為274人，第三季度共有39人參與行權(quán)，截至2017年9月
29日，共有264人參與行權(quán)。
（四）2017年第三季度自主行權(quán)價(jià)格為3.13元/股。
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票的上市流通安排
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。
四、行權(quán)股份登記及募集資金使用計(jì)劃情況
公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)自主行權(quán)方式，2017年7月1日至2017年9月29日，第
三季度共行權(quán)且完成股份過(guò)戶登記227.9870萬(wàn)股，獲得募集資金7,135,993.10元，截至
2017年9月29 日，已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過(guò)戶登記股份共
1342.3251萬(wàn)股，累計(jì)獲得募集資金45,170,211.87元。上述資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
2017年7月1日至2017年7月24日，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)自主行權(quán)方
式，已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過(guò)戶登記股份共122.7447萬(wàn)股，該行
權(quán)情況于2017年7月26日披露，詳見(jiàn)編號(hào)為2017-034的公告；2017年7月25日至2017
年9月29日，公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)自主行權(quán)方式，已在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司過(guò)戶登記股份共105.2423萬(wàn)股。
五、行權(quán)導(dǎo)致的股本變動(dòng)情況
單位：股
類別 本次變動(dòng)前（截至2017 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán) 本次變動(dòng)后（截至2017
年7月24日） 增發(fā) 年9月29日）
無(wú)限售條件股份 1,454,472,221 1,052,423 1,455,524,644
總計(jì) 1,454,472,221 1,052,423 1,455,524,644
注：公司2013年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期第三次批量行權(quán)向行權(quán)對(duì)象定向發(fā)行新增股
份976,347股，已于2017年7月24日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完
畢股份變動(dòng)登記手續(xù)，2017年7月1日-7月24日通過(guò)自主行權(quán)方式，已在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司過(guò)戶登記股份共1,227,447股，上述在第三季度增發(fā)的股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃行權(quán)股數(shù)已于2017年7月26日披露，詳見(jiàn)編號(hào)為2017-034的公告。
2017年7月25日-9月29日通過(guò)自主行權(quán)方式，已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司過(guò)戶登記股份共1,052,423股。
2017年第三季度股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)增發(fā)共3,256,217股，其中包括批量行權(quán)976,347
股及自主行權(quán)2,279,870股。
公司無(wú)實(shí)際控制人，上述股本變化后未造成公司實(shí)際控制人發(fā)生變化。
特此公告。
廣東生益科技股份有限公司
董事會(huì)
2017年10月10日
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