拓邦股份:2019年年度股東大會的法律意見書
北京市中倫（深圳）律師事務所 關于深圳拓邦股份有限公司 2019 年年度股東大會的 法律意見書 二�二�年五月 北京 上海 深圳 廣州 成都 武漢 重慶 青島 杭州 香港 東京 倫敦 紐約 洛杉磯 舊金山 Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London NewYork Los Angeles San Francisco 深圳市福田區益田路 6003 號榮超中心 A 棟 9-10 層 郵政編碼：518026 10/F, TowerA, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China 電話/Tel：(86755) 3325 6666 傳真/Fax：(86755) 3320 6888/6889 網址：www.zhonglun.com 北京市中倫（深圳）律師事務所 關于深圳拓邦股份有限公司 2019 年年度股東大會的法律意見書 致：深圳拓邦股份有限公司(貴公司） 根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監督管理委員會《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，北京市中倫（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”)接受貴公司的委托，指派律師出席貴公司 2019 年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），對本次股東大會召集與召開的程序、出席會議人員資格、召集人的資格、表決程序和表決結果等重要事項的合法性進行現場見證，并依法出具法律意見書。 為出具法律意見書，本所律師見證本次股東大會并審查了貴公司提供的以下文件，包括（但不限于）： （一）公司第六屆董事會第二十二次會議決議公告； （二）公司第六屆監事會第十五次會議決議公告； （三）公司第六屆董事會第二十三次會議決議公告； （四）公司第六屆監事會第十六次會議決議公告； （五）《拓邦股份關于召開 2019 年年度股東大會的通知》和《拓邦股份關 于召開 2019 年年度股東大會通知的更正公告》； （六）本次股東大會股東到會登記記錄及憑證； （七）本次股東大會會議文件。 在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》和《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定發表意見，不對本次股東大會會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。 本所律師按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責的精神，對本次股東大會召開的相關法律問題出具如下法律意見： 一、本次股東大會的召集與召開程序 本次股東大會由貴公司董事會召集。貴公司董事會于 2020 年 4 月 29 日在指 定的媒體和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上刊登《深圳拓邦股份有限公司關 于召開 2019 年年度股東大會的通知》，于 2020 年 4 月 30 日在指定的媒體和巨潮 資訊網（www.cninfo.com.cn）上刊登《深圳拓邦股份有限公司關于召開 2019 年年度股東大會通知的更正公告》，貴公司董事會在本次股東大會召開二十日前已將本次股東大會會議基本情況（會議召集人、召開時間、會議地點、會議召開方式、股權登記日、會議出席對象）、會議審議事項、參加現場會議的登記方法、參加網絡投票的股東的身份認證與投票程序、其他事項予以公告。 本次股東大會采取現場投票、網絡投票相結合的表決方式。現場會議于 2020 年 5 月 20 日下午 14 點 30 分在深圳市寶安區石巖鎮塘頭大道拓邦工業園公司會 議室召開。網絡投票時間為 2020 年 5 月 20 日。其中，通過深圳證券交易所交易 系統進行網絡投票的時間為 2020 年 5 月 20 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為 2020 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00 的任意時間。 經核查，本次股東大會召開的時間、地點、方式及會議內容與公告內容一致。 綜上所述，本次股東大會的召集、召開的方式符合《公司法》《股東大會規則》和《公司章程》的相關規定。 二、本次股東大會的召集人資格與出席會議人員的資格 本次股東大會由貴公司董事會召集，由董事長主持。 貴公司參加本次股東大會現場會議和網絡投票的股東（或其代理人）共計85 人，代表股份 269,010,151 股，占公司扣除回購股份專戶中已回購股份后的總股本的 26.4867%（本法律意見書中保留四位小數，若有尾差為四舍五入原因）。 其中，貴公司本次股東大會出席現場會議有效表決的股東及股東代理人共計8 人，代表股份 264,032,400 股，占公司扣除回購股份專戶中已回購股份后的總股本的 25.9966%。 根據貴公司通過深圳證券信息有限公司取得的《拓邦股份 2019 年年度股東 大會網絡投票結果統計表》，貴公司通過深圳證券交易所交易系統和深圳證券交易所互聯網投票系統參加網絡投票的股東共 77 名，所持有的表決股份總數為4,977,751 股，占公司扣除回購股份專戶中已回購股份后的總股本的 0.4901%。參加網絡投票的股東資格已由深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統進行認證。 出席會議的中小股東（中小股東指除公司的董事、監事、高級管理人員外， 單獨或合計持股 5%以下的股東）共計 77 人，代表股份 4,977,751 股、占公司扣 除回購股份專戶中已回購股份后的總股本的 0.4901%。 貴公司部分董事、監事、高級管理人員和本所經辦律師出席或列席了現場會議。 經核查，上述出席本次股東大會的股東及股東代理人手續齊全，代表股份有效，召集人和出席會議人員的資格符合《公司法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，均合法有效。 三、本次股東大會的表決程序和表決結果 本次股東大會以現場表決與網絡投票方式審議通過了以下議案： (一)《關于<2019年年度報告>及摘要的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,452,988 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.6777%；反對 3,276,488 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.2180%；棄權 280,675 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.1043%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,420,588 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 28.5388%；反對 3,276,488 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 65.8227%；棄權 280,675 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.6386%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (二)《關于<2019年度財務決算報告>的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,356,425 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.6418%；反對 3,361,951 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.2497%；棄權 291,775 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.1085%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,324,025 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 26.5989%；反對 3,361,951 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 67.5396%；棄權 291,775 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.8616%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (三)《關于<2019年度利潤分配預案>的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,096,650 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5452%；反對 3,694,226 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3733%；棄權 219,275 股（其中，因未投票默認棄權 209,275 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0815%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,064,250 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.3801%；反對 3,694,226 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 74.2148%；棄權 219,275 股（其中，因未投票默認棄權 209,275股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 4.4051%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (四)《關于<2019年度董事會工作報告>的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,095,950 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5450%；反對 3,654,926 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3587%；棄權 259,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0964%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,063,550 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.3661%；反對 3,654,926 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 73.4252%；棄權 259,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.2087%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (五)《關于<2019年度監事會工作報告>的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,101,450 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5470%；反對 3,638,226 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3524%；棄權 270,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.1005%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,069,050 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.4766%；反對 3,638,226 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 73.0898%；棄權 270,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.4337%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (六)《關于公司董事 2019年薪酬的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,101,450 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5470%；反對 3,655,326 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3588%；棄權 253,375 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0942%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,069,050 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.4766%；反對 3,655,326 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 73.4333%；棄權 253,375 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.0902%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (七)《關于公司監事 2019年薪酬的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,099,450 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5463%；反對 3,650,326 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3569%；棄權 260,375 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0968%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,067,050 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.4364%；反對 3,650,326 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 73.3328%；棄權 260,375 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.2308%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (八)《關于續聘 2020年度審計機構的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,101,850 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5472%；反對 3,652,026 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3576%；棄權 256,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0953%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 1,069,450 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股 份的 21.4846%；反對 3,652,026 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 73.3670%；棄權 256,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375股），占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.1484%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (九)《關于公司及子公司 2020年度向銀行申請綜合授信額度的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 265,101,850 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.5472%；反對 3,669,826 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.3642%；棄權 238,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0886%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意1,069,450股，占出席會議中小股東所持股份的21.4846%；反對3,669,826股，占出席會議中小股東所持股份的 73.7246%；棄權 238,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占出席會議中小股東所持股份的 4.7908%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的二分之一以上，該事項獲表決通過。 (十)《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,566,500 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3481%；反對 4,416,451 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6417%；棄權 27,200 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股），占出 席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0101%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 534,100 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 10.7297%；反對 4,416,451 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 88.7238%；棄權 27,200 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.5464%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十一)《關于公司非公開發行股票方案的議案》 1. 發行股票的種類和面值 此項議案的表決情況如下： 同意 264,565,400 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3477%；反對 4,296,951 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5973%；棄權 147,800 股（其中，因未投票默認棄權 142,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0549%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 533,000 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 10.7076%；反對 4,296,951 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.3231%；棄權 147,800 股（其中，因未投票默認棄權 142,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.9692%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 2. 發行方式及發行時間 此項議案的表決情況如下： 同意 264,583,000 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3543%；反對 4,289,351 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5945%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 550,600 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0612%；反對 4,289,351 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1705%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 3. 發行對象 此項議案的表決情況如下： 同意 264,583,000 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3543%；反對 4,289,351 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5945%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 550,600 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0612%；反對 4,289,351 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1705%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 4. 定價原則及發行價格 此項議案的表決情況如下： 同意 264,565,400 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3477%；反對 4,306,951 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6010%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 533,000 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 10.7076%；反對 4,306,951 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.5240%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 5. 發行數量 此項議案的表決情況如下： 同意 264,583,000 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3543%；反對 4,289,351 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5945%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 550,600 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0612%；反對 4,289,351 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1705%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 6. 認購方式 此項議案的表決情況如下： 同意 264,583,000 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3543%；反對 4,289,351 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5945%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 550,600 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0612%；反對 4,289,351 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1705%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 7. 限售期 此項議案的表決情況如下： 同意 264,584,100 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3547%；反對 4,288,251 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5941%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 551,700 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0833%；反對 4,288,251 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1484%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 8. 募集資金金額及用途 此項議案的表決情況如下： 同意 264,584,100 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3547%；反對 4,288,251 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5941%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 551,700 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 11.0833%；反對 4,288,251 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 86.1484%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 9. 未分配利潤的安排 此項議案的表決情況如下： 同意 264,302,650 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2501%；反對 4,569,701 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6987%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 270,250 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 5.4292%；反對 4,569,701 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 91.8025%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 10. 上市地點 此項議案的表決情況如下： 同意 264,648,450 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.3786%；反對 4,202,001 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.5620%；棄權 159,700 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0594%。 此項案出席會議的中小股東的表決情況如下表： 同意 616,050 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 12.3761%；反對 4,202,001 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 84.4157%；棄權 159,700 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 3.2083%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 11. 本次非公開發行決議的有效期 此項議案的表決情況如下： 同意 264,298,300 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2484%；反對 4,574,051 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.7003%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0512%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 265,900 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 5.3418%；反對 4,574,051 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 91.8899%；棄權 137,800 股（其中，因未投票默認棄權 132,700 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 2.7683%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十二)《關于公司非公開發行股票預案的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,248,000 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2298%；反對 4,734,951 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.7601%；棄權 27,200 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股），占出 席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0101%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 215,600 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 4.3313%；反對 4,734,951 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 95.1223%；棄權 27,200 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.5464%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十三)《關于本次非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,249,100 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2302%；反對 4,524,576 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6819%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0879%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 216,700 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 4.3534%；反對 4,524,576 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 90.8960%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 4.7506%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十四)《關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,283,450 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2429%；反對 4,490,226 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6692%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0879%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 251,050 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 5.0434%；反對 4,490,226 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 90.2059%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 4.7506%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十五)《關于提請股東大會授權董事會辦理公司非公開發行股票相關事宜的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,249,100 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2302%；反對 4,524,576 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6819%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0879%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 216,700 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 4.3534%；反對 4,524,576 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 90.8960%；棄權 236,475 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 4.7506%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十六)《關于制定
<深圳拓邦股份有限公司未來三年股東分紅規劃（2020-2022 年）>
的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,299,150 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2488%；反對 4,460,726 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.6582%；棄權 250,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股），占 出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0930%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 266,750 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 5.3588%；反對 4,460,726 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 89.6133%；棄權 250,275 股（其中，因未投票默認棄權 231,375 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 5.0279%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 (十七)《關于公司本次非公開發行股票攤薄即期回報、采取填補措施及相關承諾的議案》 此項議案的表決情況如下： 同意 264,225,600 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 98.2214%；反對 4,756,451 股，占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決 權股份的 1.7681%；棄權 28,100 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股），占出 席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.0104%。 此項議案出席會議的中小股東的表決情況如下： 同意 193,200 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份 的 3.8813%；反對 4,756,451 股，占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效 表決權股份的 95.5542%；棄權 28,100 股（其中，因未投票默認棄權 22,100 股）， 占出席會議中小股東及委托代理人所代表有效表決權股份的 0.5645%。 此項議案的表決結果：同意票占出席會議股東及委托代理人所代表有效表決權股份的三分之二以上，該事項獲表決通過。 除審議上述議案外，本次會議聽取了《獨立董事述職報告》。 經核查，本次股東大會審議的事項與公告通知中所列明的事項相符，不存在對公告中未列明的事項進行審議表決的情形。 經核查，本次股東大會以現場記名投票和網絡投票相結合的方式進行表決。現場會議選舉了兩名股東代表和一名監事進行計票和監票，現場會議表決票當場清點，經與網絡投票表決結果合并統計確定最終表決結果后，予以公布。 經核查，本次股東大會的會議記錄已由出席會議的董事、監事、董事會秘書和會議主持人簽署，會議決議已由出席會議的董事簽署。 綜上所述，本次股東大會的表決程序和表決方式符合《公司法》《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定，表決結果合法有效。 四、結論意見 綜上所述，本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集與召開程序符合法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定，本次股東大會的會議召集人和出席會議人員的資格以及表決程序和表決結果合法有效。 本法律意見一式四份。 【以下無正文】 （本頁為《北京市中倫（深圳）律師事務所關于深圳拓邦股份有限公司 2019 年年度股東大會的法律意見書》的簽章頁） 北京市中倫（深圳）律師事務所（蓋章） 負責人： 經辦律師： 賴繼紅 崔宏川 經辦律師： 歐陽紫琪 2020 年 5 月 21 日
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