中通客車:2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
中通客車控股股份有限公司 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告 2019 年，公司監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格依照《公司法》、《公司章程》 和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，遵守誠(chéng)信原則，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使各項(xiàng)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職權(quán)和義務(wù)，積極參與過程監(jiān)督，認(rèn)真審議重大議案，努力維護(hù)股東權(quán)益和公司利益。 一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況及決議披露情況 報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開 4 次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下決議： 1、公司九屆九次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于 2019 年 4 月 19 日召開，會(huì)議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》； （2）審議通過《公司 2018 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》； （3）審議通過《公司 2018 年度報(bào)告及摘要》； （4）審議通過《公司 2018 年度報(bào)告及摘要的審核意見》； （5）審議通過《公司 2018 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》； （6）審議通過《公司 2018 年度內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》； （7）審議通過《關(guān)于計(jì)提 2018 年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》； （8）審議通過《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。 2、公司九屆十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于 2019 年 4 月 26 日召開，會(huì)議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第一季度報(bào)告》； （2）審議通過《公司 2019 年第一季度報(bào)告及摘要的審核意見》。 3、公司九屆十一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于 2019 年 8 月 28 日召開，會(huì)議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年半年度報(bào)告》； （2）審議通過《公司 2019 年半年度報(bào)告及摘要的審核意見》； （3）審議通過《審議關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。 4、公司九屆十二次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于 2019 年 10 月 29 日召開，會(huì)議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第三季度報(bào)告》； （2）審議通過《公司 2019 年第三季度報(bào)告及摘要的審核意見》。 二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見 公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告期內(nèi)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司制度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、內(nèi)部控制、收購(gòu)與***資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、募集資金存放和使用、年度定期報(bào)告編制、信息知情人管理制度等事項(xiàng)，以及對(duì) 2019 年度報(bào)告和利潤(rùn)分配預(yù)案進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，現(xiàn)就公司有關(guān)情況發(fā)表如下監(jiān)督意見。 1、公司依法運(yùn)作情況 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，通過列席公司董事會(huì)及股東大會(huì)、查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)公司的決策程序、內(nèi)部控制制度和公司董事、總經(jīng)理及公司其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，進(jìn)行了相應(yīng)地檢查與監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī) 和公司章程的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，股東大會(huì)、董事會(huì)的決議及授權(quán)規(guī)范運(yùn)作， 決策程序符合相關(guān)規(guī)定；公司董事及其他高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司章程等規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。 2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，公司 2019 財(cái)務(wù)報(bào)表能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，其審計(jì)意見是客觀公正的。 3、內(nèi)控管理監(jiān)督情況 監(jiān)事會(huì)審閱了董事會(huì)《2019 年公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，認(rèn)為公司能認(rèn)真按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上市公司內(nèi)部控制指引》的文件規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實(shí)際情況，建立健全了覆蓋公司基本層面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，報(bào)告期內(nèi)各項(xiàng)制度執(zhí)行情況良好，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完整。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)《內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》無(wú)異議。 4、公司對(duì)外擔(dān)保、***或處置資產(chǎn)意見 （1）2019 年度公司無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、非貨幣***易事項(xiàng)及損害公司股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。 （2）報(bào)告期內(nèi)，為優(yōu)化公司的資產(chǎn)，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)部分應(yīng)收賬款和存貨合計(jì)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提符合相關(guān)規(guī)定。 5、檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況 報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司 2019 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，認(rèn)為：公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決策程序符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。關(guān)聯(lián)交易公允公正，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益行為。 6、對(duì)公司年度報(bào)告編制的意見 公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《證券法》第六十八條的規(guī)定對(duì)公司 2019 年年度報(bào)告進(jìn)行全面審核后認(rèn)為：公司的年報(bào)編制和審議程序符合相關(guān)規(guī)定，內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所要求，能夠真實(shí)的反映公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況，截止發(fā)表本意見之前，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告編制和審議人員違反保密工作的情形。 7、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的情況 報(bào)告期內(nèi)，公司已建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，規(guī)范了公司內(nèi)幕信息管理和外部信息使用人管理，加強(qiáng)了公司內(nèi)幕信息的保密工作，確保各項(xiàng)工作有章可循。公司在信息披露工作中嚴(yán)格貫徹和執(zhí)行制度。同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法，對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，并按照規(guī)定向深圳證券交易所進(jìn)行報(bào)備。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)幕信息知情人管理制度執(zhí)行到位、有效。 三、監(jiān)事會(huì) 2020 年度工作計(jì)劃 2020 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，依法對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席董事會(huì)、股東大會(huì)及相關(guān)工作會(huì)議，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合規(guī)性，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。 中通客車控股股份有限公司 監(jiān)事會(huì) 2020 年 4 月 30 日
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