天齊鋰業(yè):監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
天齊鋰業(yè)股份有限公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 （經(jīng)公司第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過） 第一條 為完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司、股東、債權(quán) 人合法權(quán)益，規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的組織和行為，確保公司監(jiān)事會(huì)能夠依法獨(dú)立行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《天齊鋰業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），制定本規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會(huì)是由公司股東大會(huì)和職工（或職工代表）大會(huì)民主選舉產(chǎn)生 的監(jiān)事組成的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)、經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng)，依據(jù)國家法律、法規(guī)、有關(guān)監(jiān)督部門的規(guī)章和公司章程實(shí)施監(jiān)督，保障股東、職工和公司的合法權(quán)益不受侵犯。 第三條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律、法規(guī)關(guān)于監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng) 規(guī)定，認(rèn)真組織好監(jiān)事會(huì)工作，履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注并監(jiān)督股東的合法權(quán)益不受損害，對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠信及勤勉義務(wù)。 第四條 監(jiān)事會(huì)及其成員接受公司股東大會(huì)的監(jiān)督、指導(dǎo)。 第五條 監(jiān)事任職資格 （一）下列人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事： 1、《公司法》第一百四十六條第一款規(guī)定的情形之一的； 2、被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員； 3、法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。 （二）公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任監(jiān)事。 第六條 監(jiān)事權(quán)利和義務(wù) （一）監(jiān)事應(yīng)履行下列職責(zé)： 1、出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)； 2、出席公司股東大會(huì)，除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外，監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出的答復(fù)和說明進(jìn)行監(jiān)督； 3、列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)召開程序的合法性、關(guān)聯(lián)董事表決的回避及董事會(huì)決議的內(nèi)容是否符合法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定、是否符合公司實(shí)際需要等事宜進(jìn)行監(jiān)督； 4、董事會(huì)秘書應(yīng)將董事會(huì)會(huì)議通知及相關(guān)文件在送達(dá)董事時(shí)，同時(shí)送達(dá)監(jiān)事； 5、對(duì)于涉及公司重要經(jīng)營活動(dòng)的總經(jīng)理辦公會(huì)議及其他相關(guān)會(huì)議，應(yīng)通知監(jiān)事列席； 6、根據(jù)監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃認(rèn)真完成監(jiān)督檢查工作； 7、在實(shí)施監(jiān)督檢查的過程中積極配合監(jiān)事會(huì)主席的工作，負(fù)責(zé)有關(guān)記錄工作和檢查報(bào)告的撰寫； 8、監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核簿冊(cè)和文件，并有權(quán)要求董事會(huì)或經(jīng)營班子提供有關(guān)情況的報(bào)告； 9、監(jiān)事有權(quán)對(duì)公司于每會(huì)計(jì)年度所編制的各種財(cái)務(wù)、帳冊(cè)進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告； 10、監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)； 11、公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。 （二）監(jiān)事應(yīng)履行以下義務(wù)： 1、遵守公司章程，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議； 2、監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄漏公司秘密，不得擅自傳達(dá)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議的內(nèi)容； 3、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)主席報(bào)告，由監(jiān)事會(huì)主席召集監(jiān)事會(huì)依法處理。 （三）監(jiān)事不得有下列行為： 1、監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利； 2、不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)； 3、不得從事?lián)p害公司利益的行為； 4、除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司的秘密； 5、不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第七條 監(jiān)事每屆任期三年，連選可以連任。任期以出任之日起至任期屆滿 為止。監(jiān)事任期屆滿前，公司股東大會(huì)和公司職代會(huì)或者公司職工大會(huì)或者其他形式不得無故解除其職務(wù)。 任職尚未結(jié)束的監(jiān)事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第八條 監(jiān)事選舉 股東推選的監(jiān)事由公司股東大會(huì)選舉和更換。 由公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)或者公司職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事候選人在股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)或職工代表大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與公司是否存在利益沖突，與公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系等情況進(jìn)行說明。 第九條 監(jiān)事更換 監(jiān)事會(huì)換屆或需補(bǔ)選監(jiān)事時(shí)，股東代表擔(dān)任的監(jiān)事的人選由監(jiān)事會(huì)或單獨(dú)或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東提名，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由職代會(huì)或者公司職工大會(huì)或者其他形式民主選舉更換。 發(fā)生下列情形之一的，經(jīng)股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)撤換由股東代表擔(dān)任的監(jiān)事： 1、監(jiān)事不再具有本規(guī)則規(guī)定的任職資格的； 2、監(jiān)事在任期內(nèi)死亡、失蹤或喪失行為能力或因其他原因不能繼續(xù)履行監(jiān)事職責(zé)的； 3、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定的監(jiān)事義務(wù)或因重大過錯(cuò)或過失給公司造成較大的經(jīng)濟(jì)損失的。 發(fā)生上述情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)提出撤換監(jiān)事的提案。 發(fā)生上述情形之一的，經(jīng)職工代表大會(huì)或者公司職工大會(huì)或者其他形式民主決定應(yīng)當(dāng)撤換由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事。 第十條 辭職 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，在辭職報(bào)告中說明辭職時(shí)間、辭職原因、辭去的職務(wù)、辭職后是否繼續(xù)在公 司任職（如繼續(xù)任職，說明繼續(xù)任職的情況）等情況。辭職原因可能涉及公司或其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違法違規(guī)或不規(guī)范運(yùn)作的，提出辭職的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。 如因監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。 余任/前任監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快建議董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)或者職代會(huì)或者其他形式，選舉監(jiān)事填補(bǔ)因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空缺。在未就監(jiān)事選舉作出決議以前，該提出辭職的監(jiān)事以及余任監(jiān)事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。 監(jiān)事在離職生效之前，以及離職生效后或任期結(jié)束后的合理期間或約定的期限內(nèi)，對(duì)上市公司和全體股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)并不當(dāng)然解除。其對(duì)公司的商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在該商業(yè)秘密成為公開信息之前仍然有效，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行與公司約定的禁止同業(yè)競(jìng)爭等義務(wù)。 除因上述情形導(dǎo)致的監(jiān)事撤換、辭職或任期屆滿，任何監(jiān)事不得擅自離職。任職尚未結(jié)束的監(jiān)事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第十一條 監(jiān)事會(huì)組成 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由3名監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)中的職工代表監(jiān)事不應(yīng)少于三分之一。 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 第十二條 監(jiān)事會(huì)主席職權(quán) 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策水平和組織協(xié)調(diào)能力，原則性強(qiáng)，廉潔自律，熟悉公司經(jīng)營管理工作情況。 監(jiān)事會(huì)主席行使以下職權(quán)： 1、召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議； 2、監(jiān)督、檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況； 3、組織制定監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作； 4、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他文件，并報(bào)送其他監(jiān)事； 5、代表監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)； 6、代表監(jiān)事會(huì)向公司股東大會(huì)報(bào)告工作，遞交提案； 7、代表監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)與公司內(nèi)外聯(lián)系協(xié)調(diào)工作； 8、股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)授予的其他職權(quán)。 監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職責(zé)時(shí)，由全體監(jiān)事半數(shù)以上推舉一名監(jiān)事代其履行職責(zé)。 第十三條 監(jiān)事會(huì)職權(quán) 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)： 1、對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件及公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見； 2、檢查公司財(cái)務(wù)； (1) 審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表；依據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性原則，審核公司季度、中期、年終財(cái)務(wù)報(bào)告，公司應(yīng)在財(cái)務(wù)報(bào)告做出之日起 10 日內(nèi)報(bào)送監(jiān)事會(huì)一份； (2) 可隨時(shí)檢查公司財(cái)務(wù)狀況，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與公司財(cái)務(wù)有關(guān)的其他資料，索要有關(guān)文件和數(shù)據(jù)； (3) 檢查公司財(cái)務(wù)管理活動(dòng)的開展情況，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性。 3、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； 4、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，提請(qǐng)董事、高級(jí)管理人員予以糾正； 5、應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，充分關(guān)注獨(dú)立董事是否持續(xù)具備應(yīng)有的獨(dú)立性，是否有足夠的時(shí)間和精力有效履行職責(zé)，履行職責(zé)時(shí)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者非獨(dú)立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)影響等； 6、應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)專門委員會(huì)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查董事會(huì)專門委員會(huì)成員是否按照其議事規(guī)則履行職責(zé)； 7、提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)； 8、向股東大會(huì)提出提案； 9、依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴 訟； 10、對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)行中涉及到數(shù)額較大的融資、投資、擔(dān)保、抵押、轉(zhuǎn)讓、收購、兼并等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第十四條 監(jiān)事會(huì)的召集和主持 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和住持，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 第十五條 會(huì)議召開 監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)可以要求董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員等列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議： （一）監(jiān)事會(huì)主席或半數(shù)以上監(jiān)事提議時(shí)； （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)； （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)； （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)； （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被深圳證券交易所公開譴責(zé)時(shí)； （六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)； （七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。 第十六條 會(huì)議通知 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開2日前送達(dá)全體監(jiān)事。通知應(yīng)包括會(huì)議的日期、地點(diǎn)和期限、事由和議題、發(fā)出通知的時(shí)間等。 情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席提議且全體監(jiān)事同意，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，通知時(shí)限可不受前述時(shí)限限制，但應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上或在會(huì)議材料中作出說明。 第十七條 會(huì)議出席 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。如出席會(huì)議的監(jiān)事不 足監(jiān)事總?cè)藬?shù)的二分之一，則監(jiān)事會(huì)會(huì)議延期至有二分之一以上監(jiān)事出席方可舉行。 第十八條 召開方式 監(jiān)事會(huì)議事方式分為現(xiàn)場(chǎng)出席開會(huì)方式和通訊方式或現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式。 第十九條 決議 監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的半數(shù)以上通過。 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)
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